6月16日，我行召开2016年度案防工作会。会议由总部法律合规部组织，德阳银监分局案防办主任黄小刚，我行监事长易诚、风险总监张国平参会，总部各部门负责人及分支行管理人员和重点岗位人员参加会议。
会议传达了《四川银监局赵霖副局长在2016年四川省银行业金融机构案件防控工作会议上的讲话》和《德阳银监分局王红伟副局长在2016年德阳银行业机构案件防控工作会议上的讲话》精神，组织学习了2016年上半年监管部门案防文件中的典型案例，通报了2016年上半年我行“防范和处置非法集资工作”、“落实操作风险防控措施”，以及“打击治理电信网络新型违法犯罪”等工作开展情况。
风险总监张国平针对当前的案防形势，就我行案防工作提出了五点要求：一是加强对案防工作重要性的认识，清醒认识监管当局推行“银行业从业人员处罚信息系统”和银监官网公示的“行政处罚信息公开表”的重大意义和影响，高度重视案防工作“一票否决”。二是多总结上报防范和堵截外部侵害的成功案例。三是重视信贷领域骗贷，严格执行“三查”制度。四是进一步提升内控检查质量，法律合规部案防工作人员要积极主动参与业务条线的检查项目，加强内部检查处罚力度。五是做好员工管理，既要防范常规意义上的案件，又要抓好反洗钱工作，尤其要防止员工参与吸毒、贩毒。
德阳银监分局案防办主任黄小刚通报了对我行“三项督导”(处非工作、打击电信诈骗、案件防控与安全保卫)工作检查情况，对工作成绩给予了肯定，对不足和问题给予了提示。同时，通报了2014年以来德阳辖内的案件和风险事件，并对2016年防范和打击非法集资、电信诈骗和开展四川银行业“安全生产月”等几项重点工作作了安排部署，也提出了定期召开案防工作会和加强与当地公安银监等部门沟通联系等具体要求。
法律合规部 王李林
